河北：关于印发《河北省新型研发机构管理办法》的通知

各市（含定州、辛集市）科技局、财政局，雄安新区改革发展局，省直有关部门：

　　为深入实施创新驱动发展战略，推动我省新型研发机构健康有序发展，根据省委、省政府《关于深化科技改革创新推动高质量发展的意见》和科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》等文件精神，省科技厅会同省财政厅研究制定了《河北省新型研发机构管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

　　附件：河北省新型研发机构管理办法.docx

河北省科学技术厅　　河北省财政厅

2021年11月11日

河北省新型研发机构管理办法

第一章总则
第一条  为深入贯彻落实省委、省政府《关于深化科技改革创新推动高质量发展的意见》和科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》等文件精神，进一步推动我省新型研发机构健康有序发展,加快建立以市场需求为导向、产学研深度融合的技术创新体系，根据《河北省新型研发机构建设工作指引》（冀科平函〔2019〕49号）要求，制定本办法。
第二条  本办法所称河北省新型研发机构（以下简称省新型研发机构），是指在河北省内注册并运营，聚焦我省传统产业升级和未来产业培育发展需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为企业、事业单位和科技类民办非企业单位（社会服务机构）。
第三条省新型研发机构有别于传统科研事业单位，是以技术成果为纽带，采取共同出资、技术入股、平台建设、协作研发等方式，聚集整合政产学研资源和社会力量设立的独立法人机构；是面向市场需求，建立市场化的运作机制、科学的创新组织模式、灵活的用人机制及薪酬制度、高效的成果转化机制，机构章程和内部管理制度健全，在创新投资、引人用人、薪酬激励、业务发展等方面享有充分决策自主权的产业技术创新组织；是聚焦科技创新需求，开展基础研究、应用基础研究、产业共性关键技术研发、科技成果转移转化、科技型企业孵化培育、技术服务等活动，促进产业链创新链融通发展，加快培育壮大新动能的重要力量。
第四条  省新型研发机构建设发展重点围绕我省信息智能、生物医药健康等12大主导产业和装备制造、农产品加工等107个县域特色产业集群，聚焦产业发展需求，凝炼关键共性技术和“卡脖子”技术，组织开展技术研发和创新服务，推动科技成果转移转化，强化产业技术供给，为提高产业基础高级化、产业链现代化水平提供有力科技支撑。
第五条  河北省科学技术厅（以下简称省科技厅）负责全省新型研发机构的科学研究、技术创新和研发服务等相关业务指导和管理，组织开展省新型研发机构的申报、综合评议和动态管理等工作，择优支持省新型研发机构建设发展。各市（含定州、辛集市）科技管理部门、雄安新区改革发展局是省新型研发机构的归口管理部门，负责本行政区域内省新型研发机构的培育、评审推荐和监督管理等工作。
第六条  促进新型研发机构发展，要突出体制机制创新，强化政策引导保障，注重激励约束并举，调动社会各方参与，坚持“谁举办、谁负责、谁设立、谁撤销”。举办单位（业务主管单位、出资人）应当为新型研发机构管理运行、研发创新提供保障，引导新型研发机构聚焦科学研究、技术创新和研发服务。

第二章申报条件与程序
第七条  省新型研发机构分为初创型和成长型两个档次。
（一）初创型省新型研发机构必须满足以下基本条件和绩效目标：
1.基本条件
（1）具有企业或事业单位或科技类民办非企业单位独立法人资格。注册地、主要办公和科研场所均在河北省行政区域内，申报时须注册成立3年以上。
（2）投入主体多元化。建设投入主体一般包括企业、科研院所、高校、政府、社会服务机构、科研团队六类主体中的两类。
（3）具有新型的体制机制。多元化投入设立的原则上应实行理事会（董事会）领导下的院长（所长、总经理）负责制。制定机构章程，建立咨询委员会。内部管理制度健全，形成企业化的经营管理机制、市场化的人员激励机制、灵活高效的创新组织模式和成果转化机制，在创新投资、引人用人、薪酬激励、业务发展等方面享有充分的决策自主权。
（4）科技创新活动为主营业务。业务内容至少包含以下领域中的三类：基础研究、应用基础研究、产业技术研发（产业前沿技术研发、产业关键共性技术研发）、科技成果转化、科技创业孵化、其他研发服务。产品销售收入占总收入比例不高于30%。
（5）近三年未发生科研失信和社会失信行为、重大安全事故、重大质量事故。
（6）党的组织健全。应全面加强党的建设，根据《中国共产党章程》规定，设立党的组织，充分发挥党组织在新型研发机构中的战斗堡垒作用，强化政治引领，切实保证党的领导贯彻落实到位。
2.绩效目标
（1）具有稳定的研发经费投入。出资方投入和主营业务收入等能够保障机构的建设发展需要，近三年年均研究开发经费支出额不少于200万（不含财政补助资金）,占平均年收入额的30%（含）以上。
（2）具有研发基础条件。科研办公场所不少于800平方米，科研仪器设备原值不低于500万元（含与举办单位有明确协议约定可共用的仪器设备）。软件开发类研发机构科研办公场所500平方米（含），科研仪器设备原值不低于200万元（含）。
（3）具有结构合理稳定的研发团队。在职研发人员占全部员工总数的比例不少于50%，且不少于20人；引进和培养至少1名行业内领军人才（“两院”院士、外籍院士、科技部创新人才推进计划专家、长江学者、国家杰出青年科学基金获得者、国家优秀青年科学基金获得者、中科院百人计划专家、国家和省重大科研项目负责人、国家科技奖励及省科技奖励一等奖前5名成员、省级科技人才计划入选者、国家和省级科技创新平台负责人等在行业中具有较大影响的领衔专家）。
（4）拥有高水平科研成果。近三年拥有的自主知识产权(含发明专利、计算机软件著作权、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权）、制定省级以上（含行业）标准和省级科技进步二等奖及以上科技成果的数量之和不少于3项。
（5）科技创新活动成效明显。近三年技术性收入（包括技术转让/许可、技术开发、技术咨询、技术服务、技术入股、中试产品取得的收入）占三年总收入的60%（含）以上。服务企业数量不少于8家，来自企业的收入占总收入的比例30%（含）以上。
（二）成长型省新型研发机构必须满足以下基本条件和绩效目标
1.基本条件
除具备初创型省新型研发机构的基本条件之外，还须拥有实力强的投资主体：由省、市政府，省直部门（单位），国家级或省级高新区管委会，中科院及所属专业所，国家及省属重点高校、科研院所，国家级科技研发平台，或者中央直属企业、世界500强企业、省科技领军企业发起设立。
2.绩效目标
（1）具有稳定的研发经费投入。近三年年均研究开发经费支出额不少于500万（不含财政补助资金）,占平均年收入额的30%（含）以上。
（2）具有良好的研发基础条件。科研用房不少于2000平方米，科研仪器设备原值不低于1000万元（软件开发类研发机构科研用房不少于1000平方米，科研仪器设备原值不低于500万元）。
（3）具有高水平研发队伍。已入驻1个（含）以上创新创业团队，研发人员中至少有1名高层次领军人才（“两院”院士、外籍院士、科技部创新人才推进计划专家、长江学者、国家杰出青年科学基金获得者、国家优秀青年科学基金获得者、中科院百人计划专家等在全国同行业中具有较大影响的领衔专家）；在职研发人员不少于30人，具有硕士学位、副高（含）以上技术职称的研发人员数占研发机构总人数的比例达40%（含）以上。
（4）拥有重大原创科研成果并转化为产品。近三年获得国家级科技进步二等奖以上的科技成果或拥有的自主知识产权转化为产品，且该产品填补省内或国内空白。
（5）科技创新服务业绩突出。近三年技术性收入占三年总收入的60%（含）以上。来自企业的收入占总收入的比例40%（含）以上。已创办或孵化企业1家（含）以上，且企业累计营业收入达1000万元（含）以上。
第八条  申报省新型研发机构须提交以下材料：
（一）河北省新型研发机构申报书。
（二）与申报书相关的佐证材料，包括：
（1）申报机构的统一社会信用代码证复印件。
（2）申报机构章程和管理制度复印件。
（3）申报机构与合作单位签订的合作协议书复印件。
（4）投资主体及所属类型的相关佐证材料。
（5）科研人员和全体员工说明情况。
（6）经具有资质的机构出具的近三个会计年度的财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）。
（7）经具有资质的机构鉴定的近三个会计年度研究开发费用支出、技术性收入专项审计或鉴证报告，并附说明材料。其中，各类科研项目经费应提供市级以上政府科技计划项目、自主立项研发项目、合作及委托研发项目等清单、立项任务书或合同（协议）复印件等。技术性收入应提供清单及其收入到账佐证材料。
（8）获得科技进步奖励或拥有的自主知识产权及转化为产品等相关材料。
（9）创办或孵化企业应提供创办或孵化企业的概况、企业营业收入到账等相关佐证材料。
（10）现有原值十万元以上的科研仪器设备和基础系统软件清单。
（11）最近一个年度的工作报告。
第九条  申报机构应本着诚信原则，对申报材料的真实性、准确性负责。
第十条省新型研发机构不包括主要从事生产制造、教学培训、园区管理、单纯检验检测等活动的机构或单位。
第十一条  省新型研发机构申报每年组织一次，实行集中申报、归口审评、综合评价的方式。
第十二条  省新型研发机构申报评价程序：
（一）发布通知。省科技厅发布年度申报省新型研发机构的通知及有关要求。
（二）组织申报。申报机构按照通知要求，通过管理系统登记注册、在线填报《河北省新型研发机构（初创型）/(成长型）申报书》，上传有关佐证材料，并向归口管理部门提交盖章后的纸质申报材料。
（三）归口审评。归口管理部门组织专家按照《省新型研发机构（初创型）/(成长型）基本条件审查表》进行基本条件审查；对通过基本条件审查的，按照《省新型研发机构（初创型）/(成长型）绩效评价指标》进行审评，必要时进行现场考察；对审评结果通过的予以推荐，并将纸质申报材料加盖公章后与专家审评意见一并报送省科技厅。
（四）综合评价。省科技厅会同或委托第三方专业机构聘请相关领域的专家组成评审组，对归口管理单位推荐申报的机构进行综合评估，提出评价结果和意见。综合评价可采用网络评审、会议评审等方式。
（五）结果发布。省科技厅根据专家组评价结果和意见，择优确定省新型研发机构（初创型、成长型）名单，在省科技厅网站上进行社会公示。对公示无异议的，省科技厅发文公布当年度省新型研发机构（初创型、成长型）名单。
第三章支持措施
第十三条  省新型研发机构自发文公布之日起有效期3年，有效期内可参照科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）、河北省科学技术厅《河北省新型研发机构建设工作指引》（冀科平函〔2019〕49号）享受相应支持政策。
第十四条  对成长型省新型研发机构，依据绩效评价结果，择优给予一次性绩效后补助经费支持。
第十五条  鼓励省新型研发机构申报国家、省科技计划项目和科技创新平台。
第十六条  对加入河北省大型科研仪器设备资源开放共享服务平台、对外提供科研仪器开放共享服务、符合相关条件的省新型研发机构，按照有关规定给予大型科研仪器设备开放共享后补助经费奖励。
第十七条 对我省重点支持的新型研发机构，采取“一事一议、一院一策”方式进行综合评议和重点扶持。

第四章动态管理
第十八条  省新型研发机构3年有效期满需要延续的，应在到期前重新申报。省科技厅按照省新型研发机构申报评价程序进行综合评价，对评价结果通过的，确定为省新型研发机构。
第十九条  省科技厅对省新型研发机构定期开展统计调查。省新型研发机构应按要求填报年度发展情况报表、提交年度工作报告，接受统计调查和监测。
第二十条  省新型研发机构发生名称、法人代表变更的，应及时通过河北省新型研发机构管理系统提交变更事项佐证材料，省科技厅进行核实后，予以变更。发生法人性质、业务范围等重大事项变更的，应重新申报。
第二十一条  省新型研发机构有下列情况之一的，省科技厅予以取消：
（一）三年期满未重新申报的；
（二）发生重大事项变更且未重新申报导致资格失效的；
（三）提供虚假材料和数据的；
（四）未按规定时限报送年度发展情况报表的；
（五）发生严重违法行为受到重大处罚的；
（六）被纳入社会信用“黑名单”的；
（七）违背科研诚信等行为的；
（八）机构经营状态发生吊销、注销、迁出河北省等情况的。
第二十二条  被取消省新型研发机构的，自取消之日起，不再享受省新型研发机构相关支持政策。

第五章附则
第二十三条  各市（含定州、辛集市）、雄安新区、各县（市、区）可参照本办法，立足实际、突出特色，研究制定促进本行政区域内新型研发机构建设发展的政策措施。
第二十四条  本办法由省科技厅负责解释。自印发之日起施行，有效期五年。
附件：1.河北省新型研发机构基本条件审查表
2.河北省新型研发机构（初创型）评价指标
3.河北省新型研发机构（成长型）评价指标

附件1
河北省新型研发机构（初创型/成长型）基本条件审查表

审查内容	审查结果
1.机构提交的申报材料是否符合要求	□是 □否
2.机构是否为独立法人单位	□是 □否
3.机构注册地、主要办公和科研场所是否均在河北省行政区域内	□是 □否
4.机构是否在河北省注册成立三年以上	□是 □否
5.机构建设投入主体一般包括科研院所、高校、企业、政府、社会服务机构、科研团队六类主体中的两类。	□是 □否
6.投资主体多元化，制定章程，建立咨询委员会，内部管理制度健全。多元化投入设立的原则上应实行理事会（董事会）领导下的院长（所长、总经理）负责制。	□是 □否
7.形成企业化的经营管理机制、市场化的人员激励机制、灵活高效的创新组织模式和成果转化机制，在创新投资、引人用人、薪酬激励、业务发展等方面享有充分的决策自主权。	□是 □否
8.机构业务内容是否至少包含以下领域中的三类：基础研究、应用基础研究、产业技术研发、科技成果转化、科技创业孵化、其他研发服务（含检验检测认证服务）。	□是 □否
9.机构是否为非财政保障的事业单位	□是 □否
10.机构是否为非主要从事生产制造、教学培训、园区管理以及单纯从事检验检测活动的单位	□是 □否
11.机构产品销售收入占总收入比例不高于30%	□是 □否
12.机构是否建立党的组织	□是 □否
13.机构是否未发生科研和社会失信行为、重大安全事故、重大质量事故等	□是 □否
14.（仅用于成长型新型研发机构资格审查）拥有实力强大的投资主体：由省、市政府，省直部门（单位），国家级或省级高新区管委会，中科院及所属专业所，国家及省属重点高校、科研院所，国家级科技研发平台，或者中央直属企业、世界500强企业、省科技领军企业发起设立	□是 □否
审查结论（有1项指标审查结果为“否”即不通过）：	□通过 □不通过

附件2
河北省新型研发机构（初创型）绩效评价指标

一级指标	二级指标	三级指标	单位	权重
一级指标	二级指标	三级指标	单位	权重
创新投入30分	科研投入	近三年年均研究开发经费支出额	万元	10
	科研投入	近三年年均研究开发经费支出占年收入总额的比例	%	10
	科研场地	科研办公场所	平方米	5
	仪器设备	科研仪器设备原值	万元	5
人才团队30分	人员规模	在职研发人员总数	人	10
	研发团队	在职研发人员占全部员工总数的比例	%	10
	高水平人才	引进培育行业内领军人才数	人	10
创新产出40分	科技成果	知识产权、省级以上标准和省级科技进步二等奖及以上科技成果的数量之和	项	20
	经济效益	近三年技术性收入占总收入的比例	%	10
	经济效益	来自企业的收入占总收入的比例	%	5
	社会效益	服务企业数量	家	5

附件3
河北省新型研发机构（成长型）绩效评价指标

一级指标	二级指标	三级指标	单位	权重
一级指标	二级指标	三级指标	单位	权重
创新投入30分	科研投入	年均研究开发经费支出额	万元	10
	科研投入	年均研究开发经费支出占年收入总额的比例	%	10
	科研场地	科研办公场所（软件类单计）	平方米	5
	仪器设备	科研仪器设备原值（软件类单计）	万元	5
人才团队20分	高层次人才	高层次领军人才数量	人	8
	人员规模	在职研发人员总数	人	6
	研发团队	具有硕士学位、副高（含）以上技术职称的研发人员数占研发机构总人数的比例	%	6
创新产出50分	成果转化	拥有的自主知识产权或国家科技进步二等奖以上科技成果转化为填补省内或国内空白产品	项	20
	经济效益	技术性收入占总收入的比例	%	10
	经济效益	来自企业的收入占总收入的比例	%	10
	社会效益	已创办或孵化企业数量	家	10
	社会效益	已创办或孵化企业累计营业收入	万元	10

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